一起涉及将受管制的高性能人工智能芯片走私出境的案件细节被公开。美国司法部于2026年3月25日宣布，已对三名嫌疑人提出指控，其中包括一名中国香港公民和两名美国公民。他们被指控合谋利用泰国的转运公司，试图将受美国出口管制的英伟达（NVIDIA）GPU芯片非法运往特定目的地。
据悉，现年56岁的Stanley Yi Zheng于2023年5月开始，与美国公民Matthew Kelly以及Tommy Shad English合谋实施该计划。
总额1.7亿美元的服务器订单
2023年10月，English以代表一家泰国公司的名义，向一家服务器制造商（文中称为“公司1”）订购了750台计算机服务器，订单总额高达约1.7亿美元（约合11.7亿元人民币）。值得注意的是，这750台服务器中有600台计划搭载一种受美国《商业管制清单》管制的芯片，向特定目的地出口此类芯片需要获得美国政府颁发的许可证。
在下单时，English签署了一份“先进计算认证”，明确声明这些服务器不会被运往特定目的地或其他受到更严格出口管制的国家。
供应商警觉与订单取消
2024年1月，English向公司1支付了超过2000万美元，作为这笔巨额订单的部分预付款。同月，在通过电子邮件讨论该订单即将进行的合规审查时，English要求将Zheng和Kelly加入邮件讨论链。这一举动引起了公司1的警觉。
公司1在回复中指出，Zheng的公司位于特定目的地，而邮件抄送名单中却没有来自那家作为采购方的泰国公司的任何人员，这一点“很奇怪”。该公司进一步强调：“特定目的地是受到美国政府限制的禁运国家。美国公司被限制向总部位于特定目的地的企业或最终用户销售产品。”
到了2024年2月初，计划安装在这600台服务器内的芯片制造商（文中称为“公司2”，同样位于加州）对订单进行了更深入的审查。公司2试图核实这些芯片在泰国的最终用户，但未能获得令人满意的答复。最终，这笔价值1.7亿美元的采购交易未能完成。
再次尝试与失败
尽管2023年10月的交易受阻，但合谋并未停止。2024年4月，English又以代表第二家泰国公司的名义，试图再次向公司1订购500台装有同款受管制芯片的服务器。在这次尝试中，English同样签署了一份最终用户证明，声称这家泰国公司就是采购的最终用户。然而，与上一笔交易一样，这笔订单也最终流产。
调查获取的聊天记录揭露细节
调查人员获取的短信和群聊记录揭示了该计划的更多内幕，显示Zheng、English和Kelly曾多次讨论为完成芯片采购而准备虚假的公司包装材料、芯片在特定目的地的市场价格，以及招募其他人参与计划。
2023年6月，在一个名为“GPU Partnership”的群聊中，Kelly对Zheng和English说：
“他们只是需要你们公司的更多信息、客户情况、营收等。通常他们的客户都有网站或介绍材料，里面包含了所有这些细节……我知道你提到过你比CDW（一家大型IT产品分销商）更强，但他们有漂亮的网站、公司介绍材料、季度财报，这些全都是公开信息。”
对此，English回复道：
“我可不想那么费劲。我几周前就把这些假材料搞好了。我们会精简我们的网站，但那要好几个月之后。我可以在订单确认前提供更多信息。天啊。我们是授权的OEM合作伙伴。我们拥有所有那些材料，而且我还是微软合作伙伴委员会的董事会成员呢。”
2023年7月，在同一个群聊中，Zheng发送了关于芯片在特定目的地市场价格的详细信息，这表明三人都清楚这些芯片的最终目的地。
“对于A10，我们需要大幅降低价格。显然，A100现在在中国已经广泛可用，价格大约在9000美元左右。对于H100，我们的价格需要定在75,000美元左右……如果我们的SXM版本带有Hvlunk，我们可以对A100和H100定更高的价格……H80 PCIe在中国大约是19,000美元。”
2024年3月，Kelly向Zheng发送了一份用于招揽新合作伙伴的消息草稿，内容如下：
“我目前正在做搭载[公司2]芯片的GPU系统分销，用于超级计算需求，涉及AI、云计算、比特币挖矿等。我们目前在拉美和亚太地区开展业务，但正寻求扩展到欧洲。我们也有一些特定目的地的客户，但那里是被禁止分销的国家。这项业务现在利润非常丰厚——每笔订单利润达数百万美元——所以我们正在寻找合作伙伴。要么你能找到需要GPU超算解决方案的客户，要么你自己充当面向特定目的地客户的中转伙伴。如果你有兴趣讨论，请告诉我？”
大约28分钟后，Zheng回复了Kelly，对草稿提出了严厉警告：
“绝对不要提任何关于特定目的地的事。请删掉那些句子。‘我们也有一些特定目的地的客户，但那里是被禁止分销的国家。’以及‘他们自己充当面向特定目的地客户的中转伙伴。’这会因违反禁运规定而引起美国政府注意。”
Kelly回复说，类似信息已经告诉过其他人。Zheng则说：
“我们只是说说而已，没人能把这当成对我们不利的证据。”
案件进展：一人被捕，两人自首
基于调查，美国执法部门采取了行动：
- 56岁的中国香港公民Stanley Yi Zheng于2026年3月22日被捕，并于次日首次出庭。美国政府已申请继续羁押Zheng，审判前不准保释。
- 49岁的纽约州居民Matthew Kelly和53岁的佐治亚州亚特兰大居民Tommy Shad English于2026年3月25日向联邦当局自首。
这起案件凸显了在高性能计算和人工智能领域，国际出口管制法规的复杂性与执行力度。对于全球科技从业者而言，了解并遵守相关贸易法规至关重要。想了解更多前沿技术动态与合规讨论，欢迎访问云栈社区。
发表于 2 小时前
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